金志昌盛就新潮能源拒绝股东现场投票及相关事项发布声明

　　据悉，近日深圳市金志昌盛投资有限公司联合绵阳泰合股权投资中心（有限合伙）、上海关山投资管理中心（有限合伙）、宁波善见股权投资合伙企业（有限合伙）三家公司发布了《关于山东新潮能源（600777）股份有限公司违规召开临时股东大会及相关事项的严正声明》（以下简称“声明”）。

　　《声明》全文内容如下：

　　关于山东新潮能源股份有限公司

　　违规召开临时股东大会及相关事项的严正声明

　　2020年5月20日，山东新潮能源股份有限公司（证券简称：新潮能源，证券代码：600777）公告将于2020年6月4日召开2020年第一次临时股东大会，审议提名董事及为子公司提供担保的议案。由于新潮能源于2020年4月30日召开的2019年度股东大会存在严重的违法违规行为，该次会议产生的股东大会决议应属无效，在监管机构对前述违法违规行为作出处理前，径行召开2020年第一次临时股东大会，且拟审议的议案均以应属无效的年度股东大会作为基础，而且，相关议案可能涉嫌违法犯罪。为维护合法权益及以正视听计，对此，我司严正声明如下：

　　一、国金阳光违反公开承诺，属破坏市场秩序、逃避监管的行为

　　为因应中国证监会的监管要求，宁波国金阳光股权投资中心(有限合伙)（以下统称：“国金阳光”)于2015年12月2日出具《授权委托书》，承诺“无条件、不可撤销、无偿地”将所持新潮能源股份对应的股东大会表决权、董监事提名权授权给金志昌盛行使，授权期限为国金阳光成为新潮能源股东之日起36个月。后又于2015年12月14日出具《关于不谋求上市公司控制权的承诺》，同样“无条件、不可撤销、无偿地”对此进行了补充承诺，并将授权期限延长至国金阳光持有新潮能源股票期间。上述承诺是为避免触发借壳上市而作出的，是2017年新潮能源重大资产重组得以通过证监会审核的前提条件，在当年证监会核准文件《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》及其他数十份文件中明确体现。

　　新潮能源2020年5月6日公告称，收到国金阳光所谓“撤销表决权委托”的《函告》，国金阳光此次单方面撤销表决权委托的行为，系无效的民事行为，违反其在新潮能源重组时所作公开承诺的行为，故意逃避监管、破坏市场秩序的行为，应依法予以严惩的行为。

　　二、新潮能源故意拒绝股东现场投票，擅自篡改投票结果，法律应予严惩

　　2020年4月20日，新潮能源董事会违反《公司法》的规定和公司章程的约定，公开违反承诺，非法阻止股权占比10.03%的股东进行提案。2020年4月30日，新潮能源董事会以莫须有的理由拒绝股东参加现场股东大会，阻碍股东依法行使股东权利。

　　新潮能源于5月6日才公告收到国金阳光所谓的《函告》，但在4月30日的2019年年度股东大会上的决议结果中，金志昌盛投下了反对票，而国金阳光却投出了赞成票。依据新潮能源2017、2018、2019年年报及2020年一季报中对于表决权委托的记载，新潮能源应当依据之前对于表决权委托的承诺，按照一致行动人和表决权委托关系处理国金阳光在2019年年度股东大会投票结果，即与金志昌盛保持一致，均应投反对票。但新潮能源未能依照法律法规的规定及先前的承诺，在拒绝金志昌盛公证授权代表现场投票的同时，篡改了投票结果，将国金阳光的投票数违法计入赞成票，此严重违反了股东大会表决的法定程序。国金阳光在参与股东大会投票中所占表决权比例超过11%，如果按照法定程序进行计票，则股东大会表决结果将可能同目前公告的结果不同，新当选的董事、监事将可能不再具有任何合法性。

　　因股东大会表决存在严重违法违规之嫌，股东大会决议也因此无效，而基于无效股东大会决议选任的董事、监事，不存在任何合法性，在此基础上，新召开的临时股东大会，也将不具有任何合法性。

　　三、白酒贸易存在严重财务造假之嫌，子公司担保议案重提存在侵占上市公司资金之嫌

　　在上海证券交易所年报问询函（上证公函【2020】0422号）的问询下，新潮能源于5月12日公告了其对问询函的回复。其中，对先前公众和媒体多次关注的白酒贸易的相关信息进行了披露。

　　部分媒体调查后发现：其客户和供应商实为关联企业，客户实收资本与业务规模严重不匹配、供应商曾涉及*ST黄台（000995）财务造假、虚假陈述等违法行为、客户涉及【至正股份(603991)、股吧】（603991）（603991）违规案件、白酒贸易无销售人员、未发生销售费用等明显的严重财务造假行为。随后，新潮能源对此进行了澄清，但澄而未清”，不但未能消解公众的疑虑，反而可能坐实了其财务造假行为之嫌。

　　而本次临时股东大会关于子公司担保5亿元（上海新潮3亿元、浙江犇宝2亿元）的议案已于2019年年度股东大会被否决，新潮能源董事会却在未调整担保方案的情况下，在极短时间内又重新提起上海新潮5亿元担保提案。如上述议案被通过，则将继续帮助其通过白酒贸易侵占上市公司资金，视法律为无物，在根本上损害上市公司及其他股东的合法权益。

　　基于上述情况，为维护上市公司及广大股东的合法权益，我司不得不公开表示反对，公开发表声明。

　　我司呼吁监管机构积极履行法定职权，对上述违法违规和犯罪行为尽快查处，维护投资人合法权益，还资本市场一片净土。

　　我司也呼吁各位新潮能源的新旧董事，请站到法律的这一边，请立刻与违法违规乃至犯罪行为划清界限。

　　特此声明

　　深圳市金志昌盛投资有限公司

　　绵阳泰合股权投资中心（有限合伙）

　　上海关山投资管理中心（有限合伙）

　　宁波善见股权投资合伙企业（有限合伙）

　　2020年5月24日

　　附：《声明》文件