上交所本周对35起证券异常交易行为采取措施

　　本报记者朱宝琛

　　记者从上交所了解到，本周，上交所公司监管部门共发送日常监管类函件17份，其中监管问询函13份，监管工作函4份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告19份。针对信息披露违规行为，采取监管关注措施3单。

　　同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查11单。

　　市场交易监管方面，本周，上交所共对35起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施，涉及盘中拉升打压股票价格、拉升打压开盘价、对倒等异常交易情形。共对10起上市公司重大事项进行核查，并向证监会上报3起涉嫌违法违规案件线索。

　　与此同时，本周上交所对包钢股份（600010）、康欣新材（600076）等4家公司予以监管关注。其中，时任包钢股份董秘白宝生在2018年5月16日的公司投资者交流日活动上向记者表示，预计今年公司稀土业务净利润将在20亿元左右。5月18日，公司披露关于投资者接待日活动举办情况的公告，但未提及上述稀土业务盈利预测情况。经监管督促，公司于5月19日披露澄清公告称，按照公司2017年的稀土业务净利润情况以及公司向关联方中国【北方稀土(600111)、股吧】（600111）(集团)高科技股份有限公司供应稀土精矿的价格和数量测算，2018年公司稀土业务预计可实现净利润20亿元以上。

　　上交所表示，白宝生作为公司董事会秘书，在公开场合自行对外发布涉及公司未来财务经营状况的重大信息，未按规定通过指定媒体披露，且未说明稀土业务盈利预测的具体依据，也未提示其中存在的不确定性风险，可能对投资者决策产生误导。上交所决定对白宝生予以监管关注。

　　上交所同时提醒，公司董事、监事和高级管理人员应当引以为戒，进一步加强公司规范运作和信息披露管理工作，严格遵守法律、法规、规章等规范性文件和上交所业务规则，保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

　　上交所对【康欣新材(600076)、股吧】控股股东李洁及其一致行动人郭志先予以监管关注，是因为两人股份质押情况对投资者决策可能产生重大影响，应当及时告知上市公司并履行信息披露义务，但李洁和郭志先未及时告知公司，导致未及时披露股权质押事项，损害了投资者的知情权。

　　上交所提醒，公司股东应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规和上交所业务规则，自觉维护证券市场秩序，积极配合上市公司做好信息披露工作，杜绝此类事件再次发生。