深交所发布全面实行股票发行注册制相关配套业务规则

　　据深交所官网消息，2月17日，按照中国证监会统一部署，深交所正式发布全面实行注册制配套规则及指南，共计27部业务规则和3部业务指南，涵盖了发行上市审核、发行承销、持续监管、交易等方面主要制度安排。深交所新闻发言人就市场关切回答了记者的提问。

　　据介绍，本次发布的配套业务规则中，股票发行上市审核、发行承销等10部主要业务规则，自2023年2月1日起向社会公开征求意见，主板股票异常交易实时监控等6部业务实施类规则，同步定向征求了会员及相关市场机构、自律组织的意见。

　　同时，深交所还发布了11部业务细则和3部业务指南，着重明确发行上市审核、发行承销、持续监管、交易等环节需要细化的相关制度安排，以强化规则协同性和可操作性，完善更加清晰、简明、友好的规则体系，夯实全面实行注册制改革平稳落地的制度基础。

　　在未盈利企业申请在创业板发行上市相关安排上，“创业板实施未盈利企业上市标准时机已经成熟。”深交所新闻发言人表示，深交所就未盈利企业申请在创业板上市，发布专项通知，主要有三个方面安排：一是细化未盈利企业行业范围，包括先进制造、互联网、大数据、云计算、人工智能、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的创新创业企业；二是明确未盈利企业上市条件，启用“预计市值不低于50亿元，且最近一年营业收入不低于3亿元”上市标准；三是做好相关规则衔接，《创业板股票上市规则》中同步取消了关于红筹企业、特殊股权结构企业申请在创业板上市需满足“最近一年净利润为正”的要求。

　　另外，该发言人还介绍了主板股票异常交易实时监控相关制度主要内容，包括规定异常交易行为的类型和标准、强化会员客户交易行为管理职责、明确采取自律监管措施及从重情形等。

　　被问及主板首发发行承销机制较改革前的主要差异时，上述新闻发言人表示，与改革前相比，主板首发发行承销机制主要有如下三个方面差异：一是完善定价机制。明确新股发行价格、规模主要通过市场化方式决定；二是优化配售限售机制。优化回拨机制，当网上申购倍数较高时，适当调整网下向网上回拨比例；三是强化风险防控机制。完善超额配售选择权实施机制，适当增加操作灵活性。

　　与此同时，深交所新闻发言人重点介绍了配套规则正式发布实施后的相关工作衔接安排，包括主板受理申请具体时间、创业板审核文件要求、发行承销过渡期安排、规则生效时间差异化安排等方面。其中规定，深交所将于2023年2月20日至3月3日，接收中国证监会深市主板首发、再融资、并购重组在审企业提交的相关申请；2023年3月4日起，深交所开始接收主板新申报企业提交的相关申请。

　　最后，该新闻发言人表示，深交所将在原有工作基础上，进一步加大“开门办审核”力度，强化审核公开透明和可预期性，进一步做实做细廉政风险防控机制和制度安排，加大执行力度。近期，重点做好以下五方面工作：

　　一是持续畅通全流程沟通机制。修订完善业务咨询沟通指南，进一步简化预沟通咨询程序，提高市场主体咨询沟通的便利度；二是持续加大重点事项审核公开力度。制定“审核质量效率双提升”行动方案，既从严把关又提高效率，进一步突出问询的针对性和重大性；三是持续完善审核分级责任制。全面梳理总结审核实践，进一步将审核工作中各层级各岗位人员的职责权限、审核制度机制安排、业务流程等基础事项制度化、规范化；四是持续提升审核效能。进一步强化审核过程管理，在受理环节书面告知申请人审核流程节点、计时规则，进一步增进发行人对审核过程和关键节点的了解；五是持续加大行业廉洁承诺制度执行力度。完善发行人、保荐人及相关主体廉洁承诺制度，要求相关市场主体在企业申报时提交廉洁承诺函。