深交所连发4份监管函 剑指网下询价违规行为

　　4月7日，深交所官网发布4份监管函，对4家新股报价机构采取书面警示措施。涉及的机构分别是：前海人寿保险股份有限公司、北京卓识私募基金管理有限公司、嘉实资本管理有限公司、广东天创私募证券投资基金管理有限公司。

　　其中，前海人寿保险股份有限公司、北京卓识私募基金管理有限公司在IPO网下询价过程中的违规行为包括：内控制度制定和执行不完备；估值研究不深入、定价依据不充分。深交所对这两家机构采取书面警示的自律监管措施。

　　嘉实资本管理有限公司存在两项违规：一是内部新股制度制定及执行不完备；二是新股研究不深入、定价依据不充分，报价集体决策机制不完善。深交所决定对其采取书面警示的自律监管措施，并将就整改情况约见问询公司合规负责人、新股业务负责人。

　　广东天创私募证券投资基金管理有限公司的违规行为包括：一是内控制度制定和执行不完备；二是估值定价依据不充分，报价集体决策机制不完善。深交所决定对其采取书面警示的自律监管措施，并将就整改情况约见问询公司合规负责人、新股业务负责人。