股票质押业务违规 财富证券收警示函

　　湖南证监局官网日前挂出一则监管警示函，财富证券因股票质押业务开展过程中存在违规被湖南证监局出具警示函。

　　湖南证监局认为，经核查，财富证券在开展股票质押业务中，待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一款的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，湖南证监局决定对财富证券采取出具警示函的监管措施。