监管出手！新年连发6张投行领域罚单，涉中信建投等5家券商
来源： 证券之星资讯
作者：佚名
摘要： 开年以来，深交所持续释放资本市场“强监管”“严监管”的信号，特别是投行领域的罚单正密集下发。据统计，截至1月10日，深交所已下发6张投行领域罚单，其中涉及5家券商。
开年以来，深交所持续释放资本市场“强监管”“严监管”的信号，特别是投行领域的罚单正密集下发。据统计，截至1月10日，深交所已下发6张投行领域罚单，其中涉及5家券商。
从披露的时间线梳理，1月3日，深交所就华智融IPO项目，对项目保荐代表人张家文、何立衡下发监管函。据悉，华智融的保荐机构为民生证券，其上市申请于2023年3月3日被深交所受理，公司拟募资金额3.7亿元。
据深交所披露，张家文、何立衡在执业过程中存在三大违规行为：对发行人境外销售业务核查程序执行不到位；对发行人签署对赌协议情况核查不到位；对发行人员工及劳务派遣人数披露的准确性、使用劳务派遣人员的合法合规性未予充分关注。基于以上问题，深交所对张家文、何立衡采取书面警示。
同日，深交所就芯天下IPO项目，对项目保荐机构中信建投证券以及保荐代表人汪浩吉、方英健下发监管函。据悉，芯天下的保荐机构为中信建投证券，其上市申请于2022年4月28日被深交所受理，公司拟募资金额募资4.98亿元。
深交所提到，芯天下2022年实现营业收入74783.70万元，归属净利润7572.44万元。而此前公司预计归属净利润为17500万元至19500万元，2022年度经审计业绩与业绩预计情况差异较大。
深交所认为，保荐机构中信建投及两名保代未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予以充分关注，未充分核查发行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高信息披露质量。基于以上问题，深交所对中信建投证券、汪浩吉、方英健采取书面警示的自律监管措施。
1月4日，深交所就芯德科技IPO项目，对项目保荐代表人陈志杰、石志华下发监管函。据悉，芯德科技的保荐机构为招商证券，其上市申请于2022年5月10日被深交所受理，公司拟募资金额3.63亿元。
据深交所披露，陈志杰、石志华在执业过程中存在三大问题：对发行人境外销售业务核查程序执行不到位；对发行人股东持股比例的确定依据核查不充分；对发行人股东出资情况执行的核查程序不到位。基于以上问题，深交所对陈志杰、石志华采取书面警示。
1月4日，深交所就垠艺生物IPO项目，对保荐机构国信证券以及项目保荐代表人周梦、杨涛下发监管函。据悉，垠艺生物上市申请于2022年6月27日被深交所受理，公司拟募资金额16.77亿元。不过经过两轮问询后，公司及保荐机构于2023年3月15日撤回申请。
据深交所披露，国信证券、周梦、杨涛在执业过程中，存在两大违规行为：未充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情形；对发行人经销收入相关事项核查不到位。基于以上问题，深交所对国信证券、周梦、杨涛采取书面警示。
1月5日，深交所就沃得农机IPO项目，对保荐机构海通证券下发监管函。据悉，沃得农机上市申请于2020年12月23日被深交所受理，公司拟募资60亿元。
据深交所披露，该项目曾被证监会现场检查。监管注意到四项违规行为：投行及保代未就实际控制人所持股权冻结情况持续履行尽职调查职责并及时报告；对关联方资金拆借披露的准确性未予充分核实；未对发行人会计基础不完善、内部控制不规范的情况予以充分关注；未经同意改动招股说明书。基于以上问题，深交所对海通证券采取书面警示。
此外，深交所还对海通证券该项目的保荐代表人陈城、景炀给予通报批评的处分。对于陈城、景炀上述违规行为及本所给予的处分，深交所将通报中国证监会，记入诚信档案，并向社会公开。
值得一提的是，上述提到的几家IPO项目均是在撤回IPO材料后领了罚单。其中，华智融、广州芯德和垠艺生物均已撤回IPO数月有余仍被监管事后追责，而芯天下则是在撤回IPO仅一周就收到了监管函。
比较少见的是，沃得农机是遭保荐机构海通证券单方面撤单，而本轮处罚中最严重的也就是该项目两位保代通报批评的纪律处分了。
综上不难发现，监管机构近年来对于“一查就撤”“带病闯关”等突出问题的公司及其中介机构的态度愈发严格。未来，随着从严监管常态化趋势日益明显，市场参与各方也需勤勉尽责，避免不合规对声誉带来的影响。
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审核：yj115
编辑:yj127
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