国信证券遭立案调查 在审项目受牵连

　　2018年1月30日晚间，国信证券(002736)(002736.SZ)发布公告称，公司系因 2013 年~2014 年担任某上市公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立财务顾问及其申请恢复上市的保荐机构，涉嫌违反相关规定而被立案调查。

　　这直接导致其个别投行项目被暂停。中光防雷(300414.SZ)在2018年2月1日公告表示，公司于1月31日收到证监会通知，决定对公司本次发行股份购买资产申请予以暂停审核。经其向国信证券核实，此次发行股份购买资产申请被暂停审核的原因，正是由于国信证券保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规被立案调查。

　　“按照以往经验，一般券商存在投行业务被立案调查的情况，在立案调查期间新业务不得继续开展，根据案件的严重程度，可能已在审核中的项目也会被暂停审核，特别是与受处罚项目同一类型的投行业务。”某大型券商投行副总裁告诉《中国经营报》记者。

　　中光防雷项目被暂停

　　按照最新修订的《发行监管问答——关于首次公开发行股票中止审查的情形》和《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》规定，保荐机构因涉嫌违法违规被查，该保荐机构保荐的IPO项目或并购重组项目，如已受理的，原则上不停止审核，但新报项目将不再受理。

　　截至记者发稿前了解到的情况是，国信证券在会IPO项目似乎还没有受到此次被立案调查事件的影响，但在会并购重组项目已经出现审核被暂停的情况。

　　国信证券在公告中没有明确指出此次调查具体因为哪起保荐项目，但有媒体报道称，其从接近监管层人士处获悉，国信证券被调查所涉项目，正是2013年~2014年*ST华泽(000693)(000693.SZ)借壳上市案。记者就此事向国信证券核实情况，并询问其相关投行业务是否会被牵连，对方没有正面回应，仅表示一切以公告内容为准。

　　记者注意到，国信证券在公告中收到的《调查通知书》为“成”字头 (成稽调查通字 [18001]号)，这表明此次国信证券所涉项目的公司是一家成都的上市公司。另据记者了解，国信证券在2013年~2014年担任独立财务顾问的资产重组项目只有5个，其中，公司总部位于成都的只有*ST华泽。这也从侧面印证了此次国信证券被立案调查的项目就是其当初保荐*ST华泽重大资产重组项目。

　　投行项目存忧

　　*ST华泽(原*ST聚友)由于在2004 年、2005年、2006年连续三年亏损，自2007年5月被深交所暂停上市。一年后，*ST华泽申请恢复股票上市，保荐券商为国信证券。2014年1月10日，*ST华泽恢复上市。但与国信证券在恢复上市核查报告中所称的“本次重大资产重组后，上市公司财务状况和盈利能力将彻底改善”相反，*ST聚友上市后一直处于亏损状态。

　　除了业绩不达预期，*ST华泽还负面消息不断，公司涉嫌信息披露不实、关联方非经营性占用资金、虚假记载和违规关联担保等，被证监会立案调查，并多次遭到证监会行政处罚，公开警告。而就在前几天，证监会官网披露了对*ST华泽、时任董事长王涛等十七名责任人的行政处罚决定书。

　　根据《证券法》相关规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可。

　　数据显示：目前，国信证券在会审核的IPO项目主板有5家、中小板1家、创业板10家，在会审核的并购重组项目有2家，分别是中光防雷和科恒股份(300340) 。其中，中光防雷并购重组申请因为国信证券近期被立案调查而被暂停审核。

　　下一步，中光防雷是否会继续推进并购计划？如短期内国信证券立案调查情况未能解除，其是否会更换保荐机构？记者致电中光防雷，董事会办公室工作人员表示，公司并购重组计划肯定会继续推进，至于是否更换保荐机构，这是个重大决策，公司内部也正在商议此事，目前还不确定。

　　记者从国信证券在会IPO项目中随机联系了几家公司发现，情况各有不同。其中，浙江才府玻璃审核状态已经到了已反馈，这家公司相关人员表示目前未接到任何IPO申请审核被暂停的通知；苏州蜗牛数字科技审核状态已经到了预先披露更新状态，其也同样表示未受影响；深圳市三顺纳米新材料审核状态为已受理，该公司表示不方便透露，让记者联系国信证券；广东一力集团制药审核状态为已受理，天津锐新昌轻合金审核状态为已反馈，但这两家公司记者未能拨通其公司电话。

　　值得关注的是，证监会于2018年1月26日刚刚公布了证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动的检查结果，包括西南证券(600369) 、国海证券(000750) 、中金公司、华林证券、国金证券(600109) 及天风证券等6家券商由于“投行业务涉及合规风控未全面有效覆盖、内部控制未有效执行、尽职调查不充分、信息披露有失准确完整以及后续管理未尽责等”违规问题而被点名处罚，并被计入诚信档案。

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