9月新三板挂牌公司及相关主体自律监管情况

　　为规范新三板市场主体行为，促进其合法合规参与市场，全国股转公司加强自律监管，9月共对170宗违规行为出具自律监管措施。6宗涉及信息披露及规范运作违规，4宗涉及权益变动违规，160宗涉及未按期披露2018年度半年报。

　　6宗涉及信息披露及规范运作违规。

　　一是时任河南佳和高科电气设备股份有限公司(以下简称佳和高科)的控股股东、实际控制人、董事长孟小聚违规占用公司资金555.57万元，佳和高科未及时履行内部审议程序及信息披露义务。时任公司董事长孟小聚，时任公司董事、财务总监刘学军未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规行为负有责任。

　　二是田园婆婆(北京)食品股份有限公司(以下简称田园婆婆)对外担保未履行公司内部审议程序并及时披露、涉及重大诉讼未及时披露、田园婆婆及杨淑琴被列入失信执行人名单未及时披露。时任公司董事长杨淑琴、时任公司董事会秘书刘晓莉未能忠实、勤勉地履行职责，对田园婆婆对外担保未及时披露、涉及重大诉讼未及时披露负有责任。

　　三是北京光耀电力科技股份有限公司(以下简称光耀电力)拆借给其控股股东北京光耀能源技术股份有限公司(以下简称光耀能源)资金共计1562万元，光耀电力未及时披露上述行为。光耀电力控股股东光耀能源违规占用资金，时任光耀电力董事长、董事会秘书侯丽珍和时任财务总监姜秀娈未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规行为负有责任。

　　四是江苏万舜保险代理股份有限公司(以下简称万舜股份)的控股股东、实际控制人许振芳控制的公司违规占用公司资金980万元，以上行为未及时履行信息披露义务。万舜股份时任公司董事长许振芳，时任公司财务总监胡海未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规行为负有责任。

　　五是武汉起点人力资源股份有限公司(以下简称起点人力)实际控制人朱运德累计占用了起点人力资金987万元。起点人力未按规定及时对上述事项进行信息披露。朱运德作为公司实际控制人对上述资金占用违规负有直接责任，时任财务总监何焰，董事会秘书李志高未能忠实、勤勉地履行职责。

　　六是新疆金双猫化工股份有限公司(以下简称双猫股份)的时任公司控股股东、实际控制人、董事长袁春敏违规占用双猫股份资金527.84万元，双猫股份未及时履行信息披露义务。时任公司控股股东、实际控制人、董事长袁春敏，时任公司财务总监、董事会秘书徐桂芳未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规行为负有责任。

　　全国股转公司根据有关规定，对上述主体采取出具警示函的自律监管措施。

　　4宗涉及权益变动违规，分别是苏福男、张新建、黄建华减持挂牌公司股份， 肖基昌增持挂牌公司股份，单独持股或与其一致行动人合并持股比例达到挂牌公司已发行股份5%的整数倍时未暂停交易。全国股转公司根据有关规定，对上述主体采取出具警示函的自律监管措施。

　　160宗涉及未按期披露2018年半年度报告。截至2018年8月31日，160家公司无合理理由未在2018年会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露半年度报告。其时任挂牌公司的董事长、董事会秘书/信息披露负责人未能忠实、勤勉地履行职责。全国股转公司根据有关规定，对上述主体采取责令改正的自律监管措施。