新三板投资者准入条件介绍

    来源: 中国证券报 作者:佚名

    摘要: 自然人投资者想参与挂牌股票交易,需要满足什么条件?对于自然人投资者,在申请权限开通前10个交易日,精选层、创新层、基础层分别要求本人名下证券账户和资金账户内的资产日均不得低于100万元、150万元、2

      自然人投资者想参与挂牌股票交易,需要满足什么条件?

      对于自然人投资者,在申请权限开通前10个交易日,精选层、创新层、基础层分别要求本人名下证券账户和资金账户内的资产日均不得低于100万元、150万元、200万元(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。另外,自然人投资者需要有投资经历、工作经历或者任职经历。具体为具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。以上投资经验、工作经历或者任职经历满足任何一种即可。

      非自然人投资者想参与挂牌股票交易,需要满足什么条件?

      对于法人机构和合伙企业,精选层、创新层、基础层分别要求法人机构的实收资本或实收股本、合伙企业的实缴出资总额达到100万元以上、150万元以上、200万元以上。

      此外,符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第二项、第三项规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品,社会保障基金、企业年金等养老金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等机构投资者可以参与全市场股票的发行和交易。

      由于投资者适当性要求与市场层级挂钩,当挂牌公司所属市场层级发生调整,持有相关股票但不具备相应层级交易权限的投资者是否可以继续交易该股票?

      可以继续交易该股票。不符合相应市场层级合格投资者要求,但是有相应股票持股记录的投资者对于该股票的交易权限不变,当挂牌公司层级调整后,投资者已经买卖过的挂牌公司股票仍可继续买卖。

      不满足合格投资者标准的投资者能否交易新三板股票?

      公司挂牌时的股东、通过定向发行持有公司股份的股东,如果不符合其所持股票市场层级对应的投资者准入条件,则属于受限投资者,能够买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。

      此外,不满足合格投资者标准的投资者可以通过投资于挂牌股票的基金、理财产品等间接参与新三板市场。

      投资者想参与挂牌股票定向发行,需要满足什么条件?

      合格投资者可以参与相应市场层级的股票定向发行;拟参与挂牌同时定向发行的投资者应当满足基础层股票发行的投资者准入要求。此外,挂牌公司和申请挂牌公司的股东、董事、监事、高级管理人员及核心员工,可以参与本公司的定向发行。

      投资者想参与挂牌股票公开发行,需要满足什么条件?

      投资者拟参与挂牌公司股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的申购的,应当符合精选层合格投资者要求。此外,公司的高级管理人员及核心员工可以参与本公司公开发行的战略配售。

      

    关键词:

    挂牌,满足,层级

    审核:yj127 编辑:yj127

    免责声明:

    1、凡本网注明“来源:***”的作品,均是转载自其他平台,本网赢家财富网 www.yjcf360.com 转载文章为个人学习、研究或者欣赏传播信息之目的,并不意味着赞同其观点或其内容的真实性已得到证实。全部作品仅代表作者本人的观点,不代表本网站赢家财富网的观点、看法及立场,文责作者自负。如因作品内容、版权和其他问题请与本站管理员联系,请在30日内进行,我们收到通知后会在3个工作日内及时进行处理。

    2.本网站刊载的各类文章、广告、访问者在本网站发表的观点,以链接形式推荐的其他网站内容,仅为提供更多信息供用户参考使用或为学习交流的方便(本网有权删除)。所提供的数据仅供参考,使用者务请核实,风险自负。

    版权属于赢家财富网,转载请注明出处
    查看更多
    • 内参
    • 股票
    • 赢家观点
    • 娱乐
    • 原创

    沪杭超级磁悬浮高铁官宣 金自天正、四川长虹等企业或受益

    近日,浙江举行全面推进高水平交通强省建设动员大会,宣布了未来30年交通发展的规划,到本世纪中叶,全面建成高水平交通强省。将在上海与杭州之间建设磁悬浮超级高铁,时...

    运营商开启边缘计算硬件采购 边缘计算逐渐落地(附股)

    4月16日,中国联通(行情600050,诊股)公布GPU服务器集采结果:浪潮、紫光华山成中标候选人。此次中国联通集采GPU服务器主要为满足网络智能室网络AI能力平台的需求。另外,...

    亚联发展2020年第一季度亏损2000万元

    亚联发展(002316)发布2020年第一季度业绩预告2020年1月1日-2020年3月31日,归属于上市公司股东的净利润亏损2000万元-3500万元。

    雷科防务:融资净买入554.92万元,融资余额3.5亿元(04-17)

    雷科防务融资融券信息显示,2020年4月17日融资净买入554.92万元;融资余额3.5亿元,较前一日增加1.61%。

    早知道:2020年04月20号热点概念与题前瞻【附股】

    上周五大盘高开震荡上涨0.66%,深市几大指数涨幅也均差不多但都收阴。酒店餐饮+旅游+酿酒等大消费、建筑+建材+高铁等大基建、保险等板块领涨,题材中的磁悬浮、芯片+消费...

    早知道:2020年04月17号热点概念与题前瞻【附股】

    周四大盘低开震荡上涨0.31%,深市几大指数涨幅更大点。权重仅券商小涨,建材、保险、石油、化工和食品等板块趋弱。数字货币、特高压+充电桩+数据中心等新基建、医药医疗...

    支撑位和压力位怎么看?支撑位和压力位看法讲解

    我们都知道股市中存在着割韭菜这个词吧,不知道大家有没有考虑过为什么有人会被当做韭菜割掉?这是因为这些人不了解支撑位和压力位怎么看,所以大家想要避免被别人收割,...

    广发信用卡降额后怎么恢复?广发信用卡防止降额技巧

    广发银行信用卡最近开始大批量的开始降额了,很多持有广发信用卡的朋友就开始瑟瑟发抖了,一些卡友已经收到了广发银行的邮件,就有朋友问我“广发信用卡降额后该怎么办?...