新三板2020年监管报告：全国股转公司处理1711件违规 强摘78家违规公司

　　摘要 【新三板2020年监管报告：全国股转公司处理1711件违规 强摘78家违规公司】紧盯精选层，护航改革。严密监控信息披露涉嫌“蹭精选层热点”企业，关注内部人减持行为。加强精选层概念股监控核查，持续强化交易监管。 　　1月22日，全国股转公司发布《新三板2020年市场自律监管报告》。充分体现“建制度、不干预、零容忍”。

　　2020年，全国股转公司加强各项基础制度建设，年内制定或修改64件业务规则。截至年末，新三板现行有效的业务规则共135件。

　　市场监管与出清方面，全国股转公司共采取自律监管措施1451件，纪律处分260件，累计处理1711件违规；对78家违规公司完成强制摘牌。

　　紧盯精选层，护航改革。严密监控信息披露涉嫌“蹭精选层热点”企业，关注内部人减持行为。加强精选层概念股监控核查，持续强化交易监管。

　　建制度：年内出炉64件业务规则

　　夯实监管制度基础。配套新《证券法》落地，全国股转公司围绕深化新三板改革与市场发展，年内共制定或修改包括公开发行、定向发行、市场分层、股票交易、公司监管等内容的64件业务规则。截至2020年末，新三板现行有效的业务规则共135件，形成了以基本业务规则为核心，业务细则、指引为主干，业务办理指南为补充的规则体系，为规范市场主体行为、加强市场监管提供了制度保障。

　　营造公开透明监管环境。明确监管预期，优化完善对外公开的7件自律审查要点，梳理编制并对外发布《自律监管和市场服务事项清单》，方便市场主体“照单办事”。落实“放管服”要求，清理不适用或已在其他业务规则中规定的内容，集中废止4件监管问答类文件。

　　零容忍：强摘78家违规公司

　　严格执行市场监管规则。2020年，全国股转公司共采取自律监管措施1451件，纪律处分260件。针对已披露公开发行方案董事会决议的公司开展内幕交易核查99家次。

　　突出监管重点。紧盯“关键少数”，以控股股东、实际控制人、董监高等为重点，强化责任追究。对情节严重的违规行为，加重处理负有主要责任的主体，公开谴责并处认定不适合担任董监高的纪律处分。2020年，针对挂牌公司控股股东、实际控制人、董监高等违规主体采取纪律处分302人次。

　　严密核查投资者拉抬打压、虚假申报等异常交易行为，维护市场秩序。在做好投资者保护的基础上，坚决出清丧失持续经营能力、存在重大违法行为等情形的挂牌公司，2020年共对78家违规公司完成强制摘牌。

　　紧盯精选层：严密监控蹭热点企业

　　围绕改革重点，对精选层公司做到事前监管协同、事中完善检查、事后加强监管。设立精选层公司信息披露审核标准，分行业设置细化监管和风险防控指标，持续盯防收入真实性存疑、财务处理不规范、存贷双高、不当盈余管理等行为。对筹备或申请公开发行并进入精选层公司，重点监管相关信息披露、交易、融资等行为。

　　严密监控信息披露涉嫌“蹭精选层热点”企业，关注内部人减持行为。加强精选层概念股监控核查，持续强化交易监管。

　　开发新一代监察系统。新增26个精选层连续竞价交易实时监控模型和16个定期核查模型，实现全业务类别各类交易异常事件的实时预警，增强风险线索的发现、分析、预警能力。

　　科技赋能+内外部监管合力

　　实现科技赋能。全国股转公司立足“数据让监管更加智慧”，通过科技化手段防范市场风险。持续完善信息披露智能监管系统(“利器”系统)，不断提升挂牌公司风险监测能力。目前，已构建1000余项监管指标体系，涵盖财务舞弊、持续经营、合规治理等多类型风险识别。

　　同时，通过持续完善指标库和样本库，充分吸收采纳用户反馈，改善预警规则，全面提高模型精度，支持日常监管。优化市场监察技术手段，开发新一代监察系统。

　　加强监管联动。2020年，全国股转公司累计联合27家证监局对48家挂牌公司实施了现场检查。大力推进中介机构自律监管协作，定期向证监会有关部门报送证券公司负面行为记录和中介机构违法违规线索。

　　压实中介责任。对信息披露不充分、会计师事务所执业能力存疑的6家公司及时公开问询，并通报证监会相关部门。在年报审查期间，对突击换所、频繁换所、换所后审计意见迥异的挂牌公司进行重点审查。

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