因公开宣传私募基金等违规行为 昆仑鼎信资管遭暂停受理产品备案六个月

　　（记者 孟凡霞 刘宇阳）2月9日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）发布纪律处分决定书，决定书内容显示，经查，西藏昆仑鼎信投资管理有限公司（以下简称“昆仑鼎信资管”）存在通过互联网公开宣传推介其管理的私募基金产品；违反投资者适当性管理要求；未按规定向中基协报送更新信息等违规行为。

　　就具体情况来看，昆仑鼎信资管官网未按规定设置在线特定对象确定程序，投资者未经特定对象确定程序即可在其新产品的认购页面直接点击进行认购预约。同时，根据西藏证监局的行政监管措施决定书，昆仑鼎信未对部分私募基金产品进行风险评级，未将部分投资者风险识别能力和风险承担能力与产品风险等级相匹配，并提出匹配意见。

　　另外，根据国家企业信用信息公示系统公示信息，昆仑鼎信资管在私募基金管理人登记备案系统填报的关联方北京方德投资管理有限公司、珠海横琴昆仑鼎信一号投资中心（有限合伙）等企业已注销，但未及时更新相关管理人信息。昆仑鼎信资管与2019年5月被西藏证监局采取行政监管措施，但未向中基协报送更新有关诚信信息。

　　中基协表示，根据相关法律法规，拟对昆仑鼎信资管采取“要求限期改正，暂停受理私募基金备案六个月”的纪律处分措施。