年内超1500家私募基金被注销

　　又有一批私募基金管理人被监管“清退”。近日，中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布公告称，现有北京夷吾投资基金管理有限公司等16家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，中基协将注销该16家机构的私募基金管理人登记。据中基协官网统计，截至3月28日，今年年内共有1519家私募基金被协会注销。

　　在“扶优限劣”基本方针之下，深圳、湖南等多地证监局持续加强对私募基金的监管。3月28日，湖南证监局公告称，对湖南伟大股权投资基金管理有限公司采取责令改正措施。据悉，伟大股权投资存在3项问题，包括部分私募基金募集完毕后，未根据中基协的规定，办理基金备案手续；将部分私募基金财产投资于公司实际控制人及其实际控制的企业或项目；未要求投资者提供必要的资产证明或收入证明，未合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。

　　深圳证监局近期在日常监管中发现，辖区部分私募机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定，未履行投资者适当性管理义务，向不合格投资者募资，甚至主动协助投资者规避法规要求，引发矛盾纠纷，侵害投资者权益，损害行业形象。

　　3月24日，深圳证监局发布四则行政监管措施，分别给深圳两家从事私募业务的公司以及两名对应的相关责任人下发行政监管措施决定书。这两家公司分别是，深圳市前海金聚立投资基金管理有限公司(以下简称“金聚立”)、深圳前海泽弘资产管理有限公司(以下简称“泽弘资产”)。金聚立存在3项违规情形，包括未切实履行谨慎勤勉义务等。泽弘资产存在未实际参与其管理的相关私募基金所投项目尽职调查、投资决策以及投后管理，未切实履行谨慎勤勉义务等违规情形。

　　值得关注的是，在强化监管的同时，近一个多月，湖北、深圳等地方证监局通过培训会、发布监管通报等形式，引导私募机构合规运作。王洛