交易场所“回头看” 四川在行动

　　3月28日，四川省清理整顿各类交易场所工作领导小组召开清理整顿“回头看”工作部署会议。

　　据会议《通知》，包括四川省各市州人民政府、人民银行成都分行、四川银监局、四川证监局及12家四川省内交易场所的领导及相关负责人参加了此次会议。会上，四川省金融办向与会者传达了中国证监会、人民银行、中国银监会三家监管机构的工作要求，同时还介绍了《四川省清理整顿各类交易场所“回头看”工作方案》及工作重点。记者查阅四川省人民政府网站发现，该《工作方案》目前尚未向公众发布。

　　一直以来，四川省在交易场所监管方面的动态较为沉寂，仅有2012年发布的《关于成立四川省清理整顿各类交易场所工作领导小组的通知》，此后再未见相关文件发布。反倒是在扶持、鼓励资本市场方面，有一系列的举措，包括《关于发展多层次资本市场服务实体经济的若干意见》(川府发【2014】51号)、《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的实施意见》(川府发【2015】41号)等。

　　按照惯例，在“回头看”工作部署会议之前，各省应当向清理整顿各类交易场所部际联席会议上报工作方案。而据联席会议2017年第1期工作简报来看，各省的清理整顿重心并不一致。在2月底已经上报的9个省市中，贵州将修改完善交易场所管理办法，组建贵州登记结算公司，成立交易场所行业管理协会并设立举报专线；大连要求交易规则不符合国家规定的交易场所限期整改，将企业注册地迁至实际经营地，并取消设立超过一年但未开业及未按期完成整改的交易场所的备案；宁波要求限期清理交易场所会员、代理商、授权服务机构，逐步清退自然人投资者，同时由人民银行、宁波银监局会同公安部门，对交易场所的资金、股东和高管进行管控。参照前述举措，四川省在交易场所的监督管理方面也有望出台一份较为全面的办法。

　　本次“回头看”工作动员范围之广，采取措施之严厉，远超过去。现货行业咨询公司天津嘉悦电子商务管理咨询有限公司首席分析师吴勇刚认为，与以往相比，本次清理整顿从结算支付、技术环境和软件源头三个方面控制交易场所的违法违规，抓住了行业治理的死穴。未来，监管将“彻底否定并清除对实体经济毫无益处的市场”，而保留哪些“有着期货交易所基因，比较注重服务产业，形成对期货市场的良性补充，容易得到政府尤其是地方政府的认可和支持”的交易场所。

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