AT&T(T)向SEC支付625万美元罚款 以了结“违反公平披露规定”诉讼
摘要: 美国证券交易委员会(SEC)12月5日文件显示,AT&T(T)同意向该监管机构支付625万美元罚款,以就一项诉讼达成和解。据悉,SEC此前指控AT&T有选择的将财务信息透露给华尔街分析师以降低市场预期
美国证券交易委员会(SEC)12月5日文件显示,AT&T(T)同意向该监管机构支付625万美元罚款,以就一项诉讼达成和解。据悉,SEC此前指控AT&T有选择的将财务信息透露给华尔街分析师以降低市场预期。
SEC在2021年3月时候,指控AT&T及该公司的三名高管曾在2016年3月和4月警告分析师,称智能手机销量不及预期可能会影响整体营收。SEC认为,AT&T此举意图让分析师在该公司季度业绩报告公布之前降低其营收预期,这让AT&T的业绩呈现出“超出预期”的效果,从而避免该公司股票被抛售。SEC认为,AT&T的做法违反了公平披露规定(Regulation FD),该规定于2000年通过,旨在禁止企业私下透露重大非公开信息却不让公众知晓。
AT&T既不承认也不否认SEC的指控。此外,该公司的三名高管都同意支付2.5万美元的罚款,但也不承认有不当行为。AT&T发言人Jim Greer表示:“我们致力于遵守所有适用的法律,很高兴与SEC达成了和解。”
SEC,指控