千亿券商连发高层变动公告！年初以来多位券业高管迎变

　　这家总资产超千亿的券商在近日频发高管变更公告。9月13日，中国中金财富证券有限公司(以下简称“中金财富”)发布公告表示，公司总经理吴波因工作安排原因离任，由王建力履新。同日，海通证券也发布公告表示公司副总经理因工作调动原因辞任。近期还有另一家券商总裁变动同样引发市场关注。总体来看，年初至今已有近30家券商及券商母公司的高管迎变。在部分机构高层频变的同时，近年来也有券商因长时间高管职位空缺而遭监管处罚。有业内人士表示，高管在公司中扮演着重要决策和管理角色，其离职或调整可能导致公司战略和运营方面的变化。券商高管长时间空缺可能受到监管关注并因此遭到处罚，对公司产生负面影响。

　　千亿券商高管迎变

　　这家千亿券商的总裁、总经理、三分之一以上董事均在近期“换血”。9月13日，中金财富发布公告表示，公司总经理吴波因为工作安排于9月11日离任，由王建力自当日起履新总经理一职。公告内容显示，王建力自2017年1月起获委任为中金财富执行委员会委员，自2017年3月起获委任为公司副总裁，自2022年10月起获委任公司董事会秘书。

　　吴波离任后公司对其有无其他安排？针对这一问题，记者采访中金财富，相关人员回应称以公告信息为准。

　　值得一提的是，就在一天前的9月11日，中金财富同样发布了高管变更公告，宣布自9月11日起，由王建力担任公司总裁、刘付羽兼任公司董事会秘书，吴波不再担任公司总裁，王建力不再兼任公司董事会秘书。同期，公司三分之一以上董事均有变更。在公告中，中金财富表示，此次人员变更属于正常人事调整，不会对公司日常管理生产经营、偿债能力等产生不利影响。

　　公开信息显示，中金财富成立于2005年9月28日，前身为中国建银投资有限责任公司在购买原南方证券相关证券类资产的基础上成立的中国建银投资证券有限责任公司，2017年3月，该机构成为中金公司（601995）全资子公司，并于2019年9月更名为中金财富。

　　2023年半年报数据显示，上半年中金财富业绩涨势较为亮眼。截至6月30日，中金财富总资产达1531.44亿元，并实现营业收入36.99亿元，归母净利润12.89亿元，较2022年同期数据分别同比增长31.95%、85.36%。

　　高管长时间空缺或受监管关注

　　无独有偶，年初至今的券商高管变动可谓频频。9月13日，也有海通证券发布公告官宣，公司副总经理李海超因工作调动原因辞任。9月10日，总裁岗位一度空缺长达9个月的恒泰证券也迎来了新官上任。恒泰证券于当天发布公告表示，公司董事会同意正式聘任银国宏为总裁。

　　此外，年内也有不少总资产达千亿级别的券商宣布高管层调整动向。例如，招商证券曾于4月21日发布公告表示，公司副总裁、董事会秘书吴慧峰辞任，聘任刘杰为公司副总裁(财务负责人)。截至2023年上半年末，招商证券资产总额超6000亿元。2023年上半年资产总额高达9000亿元的国泰君安证券也在4月发布公告表示，公司副总裁龚德雄因工作调动原因，申请辞去副总裁职务。

　　记者梳理过往公开信息发现，若仅从A股上市券商来看，年初至今，财达证券（600906）、红塔证券（601236）、申万宏源证券（000562）、西部证券（002673）等29家券商或券商母公司均存在高管变更情况，其中较多涉及总经理、总裁等职位。盘古智库高级研究员江瀚表示，总经理、总裁等高管在公司中扮演着重要的决策和管理角色，新的领导者可能会带来新的管理理念、战略规划和业务方向，这可能会导致公司经营策略发生变化。此外，高管变更还可能导致公司的内部组织结构和人员配置发生调整，进而影响公司的运营效率和业务发展。

　　IPG中国首席经济学家柏文喜则指出，对于千亿级券商而言，高管变更的影响力可能更大，因为高层变动可能引起更多关注和市场反应。

　　值得一提的是，近年来，已有2家券商先后因高管职位空缺而遭监管点名。前述刚刚迎来新任总裁的恒泰证券就曾因董事长空缺被监管关注。2022年6月，内蒙古证监局指出，恒泰证券副董事长代为履行董事长职务的时间已超过6个月，因此决定对恒泰证券采取出具警示函的行政监管措施。

　　同年11月29日，国新证券也因总经理一岗空缺遭监管出具警示函。北京证监局指出，2021年1月15日，国新证券原总经理童艳离职，由董事长代为履行总经理职务，截至2022年11月，总经理缺位时间已超22个月。

　　根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定，证券基金经营机构董事长、总经理、合规负责人和分支机构负责人因故不能履行职务的，应在15个工作日内决定由符合任职条件的人员代为履行职务，相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责，且时间不得超过6个月。

　　就此，柏文喜提示称，券商因岗位空缺而遭到监管处罚可能对公司产生负面影响。岗位空缺可能导致公司管理层不稳定或决策滞后、内控缺失，影响公司运营和发展。监管处罚则会给券商带来声誉损失、罚款等不利后果，进而影响公司经营状况、市场地位。他建议称，“券商应重视高管流动以及高管岗位空缺问题，并遵守监管规定的时间期限以避免可能的处罚和不利影响”。