市场准入制度是指什么,证券商市场准入制度的标准

    来源: 赢家财富网 作者:佚名

    摘要: 我们把市场准入制度理解为,货物与劳务资本进入市场的程度许可。它是一个国家对于整个市场主体的资格确立、审核、确认的法律制度,也包括市场主体资格的实体条件和程序条件获得资格。

      什么是市场准入制度,证券业的市场准入制度又有什么规定呢?这是本次我们主要分析的问题,一起让我们看看吧。

      在平常的定义中,我们把市场准入制度理解为,货物与劳务资本进入市场的程度许可。它是一个国家对于整个市场主体的资格确立、审核、确认的法律制度,也包括市场主体资格的实体条件和程序条件获得资格。它表现了一个国家要通过立法规定这一切,并且通过审批、登记的程序进行执行。在市场上很多行业都有自己的市场准入制度,今天我们就讲一下证券业的市场准入制度。

      对于证券商的市场准入制度的程序:我国的法律对于证券商的概念其实并没有明确的界定,全世界对于证券商市场准入制度的设计方面主要有两种体制,一种是注册制一种是许可制。

      1.注册制:它的要求较为严格,需要申请者提供全面的、准确的、真实的个人资料,只要其资料符合相关的规定,证券商就可以注册成功并经营其证券业务,这项制度主要以美国为代表。注册制有以下特点:一是对其证券商的设立以自由政策,只要符合规定条件就可以进行注册从业,近年来这个规则在变得更加严格。二是这个制度更加强调证券商的个人责任。三是在进行这个的制度时候,是要上缴保证金的、还体现了其公开原则。

      2.许可制:其又被称为审批制,是指申请者基本条件符合以后,还要获得主管机构部门的特许方可进行经营。它在实施的时候有两个特点:一是对整个市场的申请进入者都持控制态度,制定严格的设立条件、取得主管部门许可才能从业。二是对不同的业务进行不同的许可制度,证券商不管经营多少证券业务,都需要获得相应的许可。

      证券商设立体制因为各个国家地区的证券市场成熟程度不同分为注册、许可之分,但在实体性的管理方面两者还是有很多一样的地方,这是世界各国投资者想要安全性、稳定性的共同愿望


    关键词:

    许可,证券,部门,审批

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