东方财富证券领罚单 被监管要求责令改正

　　（原标题：东方财富证券领罚单 被监管要求责令改正）

　　监管罚单下达！3月31日，西藏证监局发布了对东方财富证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。西藏证监局认为，在3月21日的网络安全事件中，东方财富证券存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件的问题，决定对东方财富证券采取责令改正的监督管理措施。同时，责令东方财富证券对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。

　　东方财富发布公告称，高度重视前述问题，将严格按照西藏证监局的相关要求，深入开展整改，严肃内部问责，进一步加强研发测试、上线、升级变更及运维管理，进一步完善应急预警、处置、报告机制，确保信息系统安全平稳运行，并在规定期限内及时向监管部门提交相关报告。

　　东方财富证券领罚单

　　3月31日，西藏证监局披露了对东方财富证券app3月21日“无法正常登录交易”的处罚通告。

　　经西藏证监局调查，东方财富证券在2023年3月21日的网络安全事件中，存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件的问题。

　　由于上述行为违反相关规定，西藏证监局决定对东方财富证券采取责令改正的监督管理措施。同时，责令东方财富证券对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。

　　同时，西藏证监局要求东方财富证券应进一步加强信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急预警、处置、报告机制，确保信息系统安全平稳运行；并于3个月内完成上述整改工作并报送整改报告。

　　同日，东方财富发布公告称，高度重视前述问题，将严格按照西藏证监局的相关要求，深入开展整改，严肃内部问责，进一步加强研发测试、上线、升级变更及运维管理，进一步完善应急预警、处置、报告机制，确保信息系统安全平稳运行，并在规定期限内及时向监管部门提交相关报告。

　　东方财富还表示，再次向受到影响的用户致以诚挚的歉意。公司将认真吸取教训，全面排查，切实整改，防止类似情况再次发生，同时不断提升服务水平，为用户提供更优质的服务。

　　早在3月24日，证监会就关注到了东方财富证券的宕机事件。在《东方财富证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格》的反馈意见中，证监会表示，近日关注到媒体报道东方财富证券交易软件无法正常登录交易，请说明此次信息安全事件的发生原因、影响以及整改情况，并进一步说明公司是否符合“最近1年信息系统未发生重大及以上级别信息安全事件”条件。

　　宕机事件时有发生 技术信息需强化

　　3月21日早盘，据多位网友在社交媒体爆料，东方财富软件无法正常登录交易，10时30分左右，东方财富交易软件恢复正常。不过午后开盘，不少投资者便再度反映东方财富交易软件无法正常登录。

　　股票软件出现问题的现象时有发生。

　　去年11月9日，有投资者反映同花顺APP等炒股软件发生过“崩了”、“显示的行情不对”等情况，话题在当时同样冲上了微博热搜引起讨论。

　　当日下午，上证所信息网络有限公司发布情况说明称，当日9时45分，因LEVEL-2行情主用系统报警，我司按应急预案切换至备用系统。9时50分以后，信息商陆续反馈行情显示已恢复正常。浙江证监局的警示函也在当天就来了。据同花顺28日晚的公告，浙江证监局在行政监管措施决定书中表示，除了对同花顺出具警示函外，还计入证券期货诚信档案，责令10个工作日内提交书面整改报告。而据行政监管措施决定书，浙江证监局直到下午3点，都未收到同花顺方面报告异常的原因及处置情况。

　　去年3月14日，招商证券的交易系统也曾发生崩溃，“招商证券崩了”冲上微博热搜。一时间，微博、股吧、知乎等各平台都有投资者在表达不满。仅仅两个月后，招商证券系统再次崩溃。5月16日，有大量投资者反应，招商证券交易系统在电脑端和手机端均无法登录，导致许多投资者交易暂停。

　　2021年6月4日，证监会发布了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》(下称“《处理办法》”)，结合信息系统类别和信息系统服务能力异常，提出了统一的网络安全事件分级方法，完善了网络安全事件报告流程。

　　根据《处理办法》，当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常，且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件；若故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。

　　信息系统发生故障，可能构成网络安全事件的，应当立即报告。可能构成特别重大、重大网络安全事件的，应当每隔30分钟至少上报一次事件处置情况，直至信息系统恢复正常运行;对较大和一般网络安全事件，第一次上报后，无须持续上报事件处置情况；如有重要情况应当立即报告。