杭可科技董事长收证监局警示函 此前公司回应：不存在内幕交易情形

　　高管家属因短线交易违规的情形再次出现。10月19日晚间，浙江【杭可科技(688006)、股吧】股份有限公司(简称“杭可科技”，股票代码：688006.SH)公告称，董事长曹骥收到浙江证监局出具的警示函。因曹骥的配偶孔海萍于2021年1月12日至2021年9月16日通过名下证券账户，多次买卖公司股票构成短线交易，浙江证监局决定对曹骥采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　据悉，孔海萍以集中竞价方式累计买入公司股票1.15万股，成交金额100.3万元，累计卖出9700股，成交金额88.05万元。

　　企查查显示，杭可科技是国内最大的锂电池化成测试设备供应商。其董事长曹骥是公司的实控人，持股比例为46.39%。公司的副总经理曹政是曹骥之子，持股1.05%。而孔海萍作为曹骥的配偶，也是公司董事。

　　9月28日，公司曾就孔海萍短线交易一事发布致歉声明和自查报告。公司表示，孔海萍并未任职于杭可科技，并且曹骥、曹政二人均未向孔海萍告知有关公司的经营情况或其他内幕信息，涉事的股票交易行为不存在因获悉内幕信息意图赚取利益的情形。

　　根据我国证券法规定：“持有百分之五以上股份的股东、 董事、监事、高级管理人员(包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券)，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。”

　　杭可科技称，孔海萍已将相关股票收益上交公司，她还承诺未来六个月之后再出售的剩余1800股股票收益也归公司所有。公司董事会将负责回收。

　　经济观察网记者在巨潮资讯网搜索“短线交易”，搜索结果显示截至发稿前，10月份已有13家上市公司因此违规，并且高管家属是短线交易的“重灾区”。

　　(图片来源：巨潮资讯网)

　　在这类违规行为发生后，多数公司都会就此发布致歉声明，称高管家属对相关法律法规了解不到位，不存在主观故意。高管未透露内幕信息及公司相关经营情况，以加强法律法规学习收尾。也有少数案例因此受到处罚。

　　有业内人士对经济观察网记者解释道：“针对这种高管家属短线交易违规的情形，高管本人确实可能不知情。但是短线交易本身属于重大违规行为，具体是否会受到处罚要看严重程度。”

　　早在2019年，上交所就曾在案例解读中提示到：“部分上市公司的大股东或者高管人员对于交易‘自家’公司股票的合规意识还较为淡薄，‘身份感’缺失。对此，有必要进一步强化监管约束。”，“上市公司的董事、监事和高级管理人员都应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规和证券交易所业务规则的规定，自觉维护证券市场秩序，切忌从事损害投资者权益和证券市场秩序的违法违规行为。”