福能期货收到证监会行政监管措施决定书

    来源: 中国证券网 作者:郭净净

    摘要: 5月2日,新三板公司福能期货发布公告称,公司收到中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书。经查,公司居间人管理和内部控制方面存在以下问题:公司为个别居间人开立金仕达期货交易结算管理系统账户,

       5月2日,新三板公司福能期货发布公告称,公司收到中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书。

      经查,公司居间人管理和内部控制方面存在以下问题:公司为个别居间人开立金仕达期货交易结算管理系统账户,提供其开发客户资料信息的查询权限;违反你公司居间人管理相关制度。上述行为违反了中国证监会《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第五十一条第二款、第四十六条的规定。按照《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。公司应当在收到本决定书之日起30日内报送整改报告,福建监管局将组织检查验收。”

      公司表示,接受中国证券监督管理委员会福建监管局的行政监管措施,不申请行政复议或提起诉讼。公司高度重视此次收到行政监管措施决定书事项,第一时间进行自查自纠和整改工作,严格按照行政监管措施决定书的要求改正,并将按时提交整改报告。公司将进一步加强对相关业务规则及法律法规的学习,严格执行各项规章制度,切实维护公司客户和股东的利益。上述监管措施不会对公司的正常经营活动产生影响,公司目前经营工作一切如常。 (郭净净)

    关键词:

    整改,证券监督,委员会,违反,期货公司

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