新疆证监局引导辖区机构助力新疆经济高质量发展

　　上证报（记者 徐晶晶）3月20日，新疆证监局召开“新疆辖区2019年证券期货行业监管会议”，旨在认真贯彻落实证监会2019年工作会议重点工作安排和自治区党委经济工作会议工作部署，认真贯彻落实证监会主席易会满关于“四个必须”、“一个合力”的工作要求，聚焦新疆工作总目标，坚持新发展理念，坚持服务于供给侧结构性改革和高质量发展要求，坚持底线思维，增强忧患意识，完善金融服务，防范金融风险，服务新疆经济高质量发展。新疆证监局党委书记郭元忠、局长吴运浩、副局长董文敬及有关业务负责人出席会议，辖区证券期货经营机构、私募基金管理人近160位负责人参加会议。

　　对于2019年的工作重点，郭元忠强调要贯彻落实资本市场改革发展和风险防范四项重要举措。一是为设立科创板并试点注册制保驾护航。今年科创板的投资者教育和宣传是投教工作的重点内容，在证监会投保局的指导下，新疆将持续开展“走近科创，你我同行”投资者教育专项活动。郭元忠要求各机构要向投资者解读好科创板及注册制的制度安排、运行机制，特别要做好对投资者的预期引导、理性教育等工作。

　　二是主动适应资管领域不断趋严的监管导向。辖区各经营机构要认真贯彻落实相关新政策、新办法，规范自身对资管产品的代销行为，落实好投资者适当性要求，不得违规宣传和推介，加强合规检查。

　　三是持续做好融资融券、股权质押融资以及场外配资等领域的风险监测和防范工作。各经营机构一方面要做好流动性风险、信用风险的管理，建立逆周期的经营理念，不要跟涨助跌，维护资本市场的整体稳定；另一方面深入开展投资者宣传教育等正面宣传引导工作，避免激化情绪，防范因化解风险引致的次生风险。

　　四是进一步维护投资者合法权益，严格落实投资者适当性要求和纠纷多元化解机制；同时要求各经营机构严于律己，守土有责，夯实合规风控内控、经营管理、投资者教育和权益保护、矛盾纠纷化解、风险防范、安全维稳、服务实体、从业人员管理和廉洁诚信建设等八项主体责任。

　　郭元忠表示，近年来，新疆稳定红利的不断释放，辖区证券期货行业在资本实力、服务实体、业务布局、风险防范和社会责任履行等方面稳步提升，辖区未发生一起恶性违法违规和重大风险事件，基本保持了内部管理合规、持续规范发展的良好态势。自2015年以来，辖区经营机构设立数量翻倍，从2015年初的79家增加到2018年末的145家。

　　2018年，辖区证券期货机构完成推荐新三板挂牌4家次、定向融资项目2家次、发行公司债14家次、企业债3家次、境外美元债永续债2家次、业务3家次、银行间中期票据和定向融资工具2家次，合计实现融资396.28亿元；完成资产管理及投资顾问业务13家次、股权质押融资21家次，合计金额105.54亿元。在项目储备方面，券商机构签约IPO项目3家，并购重组财务顾问17家，拟实现融资36亿元，为股权质押融资纾困合计约57亿元。

　　3月20日下午，来自中证协的专家就《证券公司全面风险管理规范》要点解读、《证券公司合规管理实施指引》解读及《证券纠纷多元化机制介绍》等专题对参会人员进行了培训。