第二批重大违规及异常私募基金管理人名单公示 深圳证监局再点名75家

　　财经网资本市场讯 1月25日，深圳证监局官网公示了第二批重大违规及异常私募基金管理人名单（文末附全名单），这次被纳入名单的75家私募基金管理人相关事由主要包括五大类别：涉嫌犯罪进入刑事追责程序；因触碰监管底线情形被采取公开谴责等监管惩戒措施；在异常经营情形下未按要求提交专项法律意见书被中基协强制注销私募基金管理人登记；因失联被中基协强制注销私募基金管理人登记；因不能持续符合管理人登记要求被中基协公告注销。深圳证监局希望广大投资者注意投资风险，远离违规机构，避免财产损失。

　　在这份名单里，深圳前海小康资本管理有限公司和深圳市前海安心联合财富管理有限公司这2家涉嫌三个类别的事由：涉嫌犯罪进入刑事追责程序，因触碰监管底线情形被采取监管惩戒措施，在异常经营情形下未按要求提交专项法律意见书被中基协强制注销私募基金管理人登记。

　　深圳晋汇基金管理有限公司和深圳市威廉金融控股有限公司这2家涉嫌两个类别事由：涉嫌犯罪进入刑事追责程序，在异常经营情形下未按要求提交专项法律意见书被中基协强制注销私募基金管理人登记。剩余的71家都只涉及单个类别的事由。

　　相关的，2020年6月10日，深圳证监局官网首次集中通报了第一批重大违规私募基金管理人名单，当时涉及到的私募基金管理人更多，共计131家。该第一批被纳入名单的相关事由主要包括，因严重违法违规被采取监管惩戒措施、拒不配合监管或涉嫌犯罪进入刑事追责程序，以及因失联、未按要求提交专项法律意见书等被中基协强制注销私募基金管理人登记等情形。

　　天眼查App显示，深圳前海小康资本管理有限公司（下称“小康资本”）是一家自然人独资成立的私募基金管理集团，旗下拥有1家资产管理公司 ，3家财富管理公司，2家实业投资管理有限公司，汇集了银行、信托、投融资、房地产开发、财富管理及营销等多个领域，公司成立于2015年5月，注册资本人民币2亿元，公司法定代表人、董事长兼总经理为陶三定，中南财经政法大学经济学学士。

　　值得一提的是，与小康资本有关联的司法案件有108条，其中，发生在2020年的就有63条之多，占比58%，主要涉及案由为合同纠纷、劳动争议、民间借贷纠纷等；与陶三定有关联的司法案件共计44条，27条发生在2020年，陶三定也因此被列为失信被执行人并被限制高消费。

　　深圳市前海安心联合财富管理有限公司（下称“安心联合”）是一家汽车金融服务公司，其私募投资也主要是集中在汽车金融领域，公司成立于2014年3月，注册资本人民币1亿元，公司法定代表人、董事长兼总经理为林永辉，持股占比99%。

　　与安心联合有关的司法案件有135条之多，发生在2020年之后的有85条，占比63%，主要涉及案由和小康资本类似，包含合同纠纷、劳动争议、借贷纠纷以及商标侵权等；不过与林永辉相关的司法案件仅有5条，且均为劳动争议，最近一起是今年1月19日审理的卫文群与安心联合的相关劳动争议，林永辉被限制高消费。

　　下图为第二批重大违规及异常私募基金管理人名单：

　　来源：深圳证监局官网