多家违规私募被罚 监管“扶优限劣”加码

　　◎聂林浩

　　近日，证券监管部门和中国证券投资基金业协会对部分违规私募基金管理人和相关个人作出处罚。

　　今年以来，监管“扶优限劣”势头不减。在业内人士看来，伴随一系列行业新规的落地，私募行业规范化水平将不断得到提高。

　　近期，多家违规私募机构和相关个人被采取行政监管措施。从违规行为来看，主要是私募机构向投资者募集资金后未向中基协办理备案，其中不乏百亿级私募。

　　12月8日，浙江证监局对浙商创投股份有限公司等六家私募基金管理人及相关负责人出具警示函。

　　浙商创投是一家总部位于杭州的老牌私募，成立于2007年，注册资本7.2亿元，目前资产管理规模在100亿元以上。浙江证监局在警示函中表示，浙商创投存在四项违规行为，其中一项是以非公开方式对外募集资金且对外投资的合伙企业未向中基协办理基金备案手续。浙商创投的违规行为还包括未谨慎勤勉履行管理人职责，投前决策不谨慎，投后管理不到位；管理的部分基金以“名股实债”的方式对外投资；2015年和2018年存在挪用基金财产的行为等问题。

　　此外，据浙江证监局披露，杭州巨鲸财富管理有限公司、浙江浙商汇悦私募基金管理有限公司、杭州暾澜投资管理有限公司等私募机构同样存在基金产品未在中基协备案或未及时备案的问题。

　　沪上某私募人士表示，私募基金管理人可能在准备基金备案所需资料时遇到延误或其他问题，这些资料包括基金合同、投资组合信息、管理人和基金承销人的资质文件、合格投资者确认文件等。同时，有些私募基金管理人存在审批程序繁琐、人员安排不当、沟通不畅等内部业务流程问题，或者对监管规定的理解存在偏差，未及时了解新的监管要求和规定，这些都会导致基金产品未备案或备案不及时，但这都不应成为私募管理人不进行产品备案的理由。

　　今年以来，监管部门对私募基金行业的监管力度不断加码。据不完全统计，截至12月14日，11月以来各证监局针对违规的私募机构及相关个人陆续开出67张罚单，中基协也开具了15张纪律处罚决定书。

　　12月8日中基协公告称，广东华一证券投资基金管理有限公司等三家私募基金管理人被注销，原因是这三家失联私募基金管理人公示期满一个月且未主动联系协会并完成情况报告。12月1日，包括厦门景圆蓝海创业投资管理有限公司在内的九家私募被中基协注销，原因是这九家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书。

　　中基协信息显示，截至12月14日，今年以来已有2453家私募完成注销。其中，1664家为私募股权、创业投资基金管理人，714家为私募证券投资基金管理人，74家为其他私募投资基金管理人。这些注销的私募中，有1853家为协会注销，552家为主动注销，48家为依公告注销。

　　业内人士分析称，今年以来监管新规频出，私募基金行业“扶优限劣”持续升级。将一些运作不规范、风险较大的机构淘汰出局，可以提高整个行业的规范化水平。对于私募基金管理人员而言，要更加注重合规运作，提高专业水平，以更好地适应行业的发展趋势并服务投资者。