新版私募基金登记材料清单和 备案关注要点发布

　　● 本报记者王宇露张凌之

　　6月2日晚，中国证券投资基金业协会发布新版《私募基金管理人登记申请材料清单》和《私募投资基金备案关注要点》。为确保平稳过渡，《登记材料清单》设置3个月过渡期，自2022年9月3日起，所有申请机构应当按照新版清单要求提交申请材料。《备案关注要点》自发布之日起开始实施。

　　业内人士表示，新版《登记材料清单》和《备案关注要点》的发布，将提升私募基金管理人及申请机构办理登记备案业务便利度，有利于引导行业规范发展。

　　细化投资专业性材料内容

　　此次协会更新《登记材料清单》是为了进一步提高工作透明度，便利申请机构对照准备登记相关材料。事实上，早在2020年，协会就发布《登记材料清单》，规范了私募基金管理人申请材料要求。

　　新版的《登记材料清单》整合碎片化承诺函材料，减少重复报送内容，结合登记核查实践经验，以问题为导向，按照不同类别私募基金管理人运作特点，更新登记材料要求。一方面，细化投资专业性材料内容，明确工作经验要求。分类细化了负责投资的高管人员投资能力材料内容，明确了不同类别高管人员应具备的工作经历，加强高管人员稳定性材料要求。另一方面，强化诚信信息填报，加强风险防范。从主要出资人、实际控制人、高管人员等方面，细化了诚信信息填报内容，加强过往诚信记录情况核查。对存在诚信问题、严重负面舆情、重大经营风险、错综复杂集团化运作等问题的申请机构，协会可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式进一步了解情况。

　　业内人士表示，新版的《登记材料清单》有四大变化：首先，合并删减部分材料要求，减轻管理人填报负担。其次，细化了人员专业性材料要求，强调信义义务。新版《登记材料清单》不仅明确了投资业绩证明材料的规模要求，也适度地对投资的材料年限进行了细化规定。再次，明确了高管人员的工作经历要求，强化履职能力。最后，加强关注诚信水平和集团化等问题，加强风险防范。

　　并非创设新规则

　　为进一步明确私募投资基金备案标准，提升备案效率及透明度，协会梳理形成《备案关注要点》，明确并细化了私募投资基金备案关注内容。从体例上看，分为18条私募证券投资基金备案关注要点，和20条私募股权、创业投资基金备案关注要点两类，针对不同类型基金特点梳理了差异化备案要求。

　　从内容上看，《备案关注要点》囊括产品备案须遵守的各类规则，特别是对于规则只有原则性规定的，明确了规则落地的具体执行要求，提高规则理解度和适用性。

　　业内人士表示，《备案关注要点》并不创设新的规则，也并非给私募基金登记备案提高门槛。《备案关注要点》提炼募集、投资、管理等各环节产品核心要素，具有全面性，同时针对私募证券、私募股权和创投落实了差异化要求。此外，该文件关注风险防范，强化操作实用性。