中证协发文要求 券商开展投资银行类业务 须建底稿电子化管理系统

　　中证协发文要求

　　券商开展投资银行类业务

　　须建底稿电子化管理系统

　　⊙记者 马婧妤 ○编辑 朱茵

　　中国证券业协会（下称中证协）昨日发布实施《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》（下称《指引》）。《指引》明确要求，即日起，证券公司开展投资银行类业务，须建立工作底稿电子化管理系统，对项目立项、尽职调查、发行承销、后续管理等作业过程，以及质量控制、内核、监管审核等流程中所形成的工作底稿，进行电子化管理。

　　《指引》针对券商投行业务工作底稿在收集、整理、归档、借阅过程中存在的问题和难点，结合最新监管要求，从以下3个方面作出了细化规定。

　　一是要求开展投资银行类业务的证券公司建立投行类业务工作底稿电子化管理系统（下称底稿系统），对项目立项、尽职调查、发行承销、后续管理（包括持续督导、受托管理、存续期管理）等作业过程，及质量控制、内核、监管审核等流程中所形成的工作底稿，进行电子化管理。严格落实证券公司“三道防线”内控体系，强化投资银行项目质量控制，履行好资本市场“守门人”的职责。

　　二是对底稿系统的功能、管理制度等进行规范，提出统一要求，并鼓励证券公司运用高科技管理手段，提升系统管理和风险控制水平。

　　三是强化对证券公司的自律管理力度，明确对工作底稿目录、文件名及文件校验码等信息的事后报送要求，加强对券商进行自律监督和自律惩戒的处罚力度，强化自律规则的执行落实。

　　中证协官网昨日发布的信息表示，发布《指引》是为了进一步规范证券公司投资银行类业务，推动券商投行业务工作底稿电子化建设，督促证券公司加强投行类业务工作底稿的电子化管理，健全证券公司的能力和责任体系。

　　该信息称，工作底稿是证券公司履行保荐责任和发表专业意见的重要依据，是体现专业水平、专业能力和专业精神的声誉资本。加强工作底稿电子化管理工作，是提升投行业务规范化水平和公信力的关键环节，也是证券公司业务数字化转型的方向。

　　中证协要求证券公司秉持合规、诚信、专业、稳健的行业文化理念，大力推动工作底稿电子化建设和管理，认真履行尽职调查的职责。

　　据了解，下一步中证协将组织开展专项培训，帮助市场主体准确理解相关规则，促进《指引》各项要求落到实处。