中山证券因弃购新股被限制打新半年 系年内第三家被限制券商

　　 另一个经纪人被限制“玩新的”。

　　 日前，中国证券行业协会(以下简称中证协)宣布首次公开发行股票配售对象限制上市公告(2020年第9号)。列入名单的19家限制配售对象中，包括中山证券股份有限公司(以下简称中山证券，限制时间为半年(2020年11月23日至2021年5月22日)。

　　 根据中证协，公告，这批配售对象的理由是：在科创板“蓝特Optics”、“溧阳芯片",”【金达莱(688057)、股吧】“创业板”项目下线发行期间违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第15、16条。

　　 根据【蓝特光学(688127)、股吧】的公告，两名线下投资人管理的5个配售对象未参与认购，其中中山证券自营账户拟认购股份总数为1500万股，但公司最终实际认购数量为0股。

　　 据中山证券， 中山证券有限公司网站介绍，成立于1992年，总部位于深圳，注册资本17亿元。它是一家拥有完全执照的综合性证券公司，拥有投资银行、零售，资产管理、固定收益、投资证券中山证券等业务系统，拥有全资私募子公司深圳锦弘和富投资管理有限公司和全资另类投资子公司深圳锦弘劭晖Investment有限公司；控股子公司上海大陆期货有限公司

　　 本报记者发现，自那以后，今年以来，已有三家券商受到中证协，的限制，另外两家是红塔证券和证券，申港

　　 9月7日，中证协宣布红塔证券自营账户被限制6个月，原因是在【赛科希德(688338)、股吧】，科创板发行新股的过程中存在违规行为

　　 根据赛科希德，公布的发行配售结果，拟在红塔证券自营账户购买股份650万股，但实际购买股份为0股，弃购金额为3.27亿元。赛科希德通过IPO发行的股票数量为2041.2万股，红塔证券弃购的数量占IPO发行股票总数的31.84%。

　　 当时，红塔证券回应媒体称，该事件是由公司运营风险造成的。

　　 2020年10月10日至2021年4月9日，申港证券自营账户因认购【瑞联新材(688550)、股吧】料新股减少1股，被限制参与新交易。

　　 根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第15条，线下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票线下询价时，不得有下列行为：

　　 用别人的账户报价；同一配售对象使用多个账户进行报价；投资者之间协商报价；与发行人或承销商串通报价；委托他人报价；利用内幕信息和未披露信息进行报价；没有真正的购买意向去做人工报价；故意降低或者提高价格；未严格执行报价评估和决策程序，未谨慎报价；没有定价依据，没有充分研究基础上的合理报价；购买数量未合理确定，购买数量超过配售对象总资产或资金规模的；接受发行人、主承销商和其他利益相关者提供的资金援助、补偿和回扣；其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形。

　　 第16条规定，线下投资者参与科创板新股线下报价后，不得存在下列行为：提供有效报价但未参与认购或认购不足；分配后未能按时足额支付认购资金及经纪佣金；线上和线下同时购买；被分配后，未遵守限售期等相关承诺；影响分配秩序的其他情形。

　　 (文章来源：报纸)