新潮能源新旧两任董事长涉嫌违法违规被处分 中金创新被暂停受理私募基金备案

　　几经波折后，新潮能源（600777）在今年2月底完成董事会、监事会选举工作，经与会董事推选，决定由刘斌(前任董事长刘珂哥哥)担任上市公司董事长，并获聘总经理一职。

　　但仅两天之后，中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)就发布公告，刘珂、刘斌因涉嫌违法违规行为，协会拟对其作出纪律处分。

　　中金创新资产存5大违规行为

　　基金业协会公告指出，经查，中金创新(北京)资产管理有限公司(以下简称中金创新资产)、中金创新(北京)国际投资管理顾问有限公司(以下简称中金创新国际)在协会登记的高级管理人员刘珂、刘斌涉嫌违法违规行为，协会拟对其作出纪律处分。

　　鉴于协会通过刘珂、刘斌在资产管理业务综合报送平台中登记的联系方式无法与其取得有效联系，现公告送达协会《纪律处分事先告知书》。刘珂、刘斌如对协会拟采取的纪律处分措施有异议，可在公告之日起10个工作日内向协会提出书面申辩申请，说明申辩的事实、理由和要求。如到期无异议，协会将作出正式的纪律处分决定。

　　根据纪律处分事先告知书披露，刘珂登记为中金创新资产法定代表人、董事长兼总经理，刘斌则为副总经理。经查，中金创新资产存在，基金运作不规范、募集完成后未及时备案、未充分履行管理人谨慎勤勉的义务、未向协会报告重大事项且未更新登记信息、不按要求配合行政监管及自律管理工作等5大违规行为。

　　具体来看，根据湖北证监局的检查情况以及中金创新资产的说明，中金创新资产在管基会产品北京中金元合创业投资中心(有限合伙)(以下简称中金元合)汇集了另一私募基金产品北京中金纵合创业投资中心(有限合伙)及关联私募基金管理人中金创新国际在管的6只私募基金产品的资金、中金创新资产自有资金，中金创新资产的实际控制人刘珂等个人资金，向高诚企业发展集团有限公司等单位提供借款。

　　告知书指出，中金创新资产在管产品汇集多只私募基金产品等资金，用以对外借款且未及时整改，违反了《私募投资基金备案须知(2018年)》的规定。同时，中金创新资产登记为私募股权、创业投资基金管理人，中金元合备案为私募证券投资基金产品，2017年3月31日发布的《私募基金登记备案相关问题解答(十三〕》规定，私募基金管理人所管理的已备案且正在运作的存量私募基金，如基金类型与管理人业务类型不同，在基金合同到期前，不得增加募集现模。中金元合在上述规定发布后，仍汇集资金、增加募集规模并从事借贷活动，违反了私募基金管理人专业化运营要求。

　　需要指出的是，根据湖北证监局的检查报告，中金创新资产不配合向该局提供部分调查所需文件资料；在协会自律检查过程中，协会要求中金创新资产提供中金元合、中金宇合的银行流水材料，但中金创新资产在答复中以相关产品已清算或注销为由，未按要求向协会提交材料。

　　基金业协会认为，中金创新资产以上行为违反了《基金法》、《登记备案办法》及《中国证券投资基金业协会自律检查规则》等相关规定。以上事实有湖北证监局检查情况报告、中金创新资产悄况说明、有关产品的银行账单等证据予以确认，事实清楚、证指充分，足以认定。

　　根据中金创新资产填报的登记信息，刘珂于2014年4月24日至今任中金创新资产的法定代表人、董事长兼总经理，刘斌于2014年4月30日至今任中金创新资产的副总经理，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。由此，基金业协会拟作出以下纪律处分：取消中金创新资产的会员资格，暂停受理其私募基金备案；将刘珂加入黑名单，期限为1年；对刘斌进行公开谴责。

　　在另一份纪律处分事先告知书中披露，中金创新国际违反合同约定的投资范围进行投资，不配合行政监管且不按要求配合自律管理工作；刘斌于2009年6月1日至今任中金创新国际的法定代表人、董事长兼总经理，应当对发生在各自任职期间的违规行为承担相应责任。基金业协会拟作出以下记录处分：取消中金创新国际的会员资格，暂停受理其私募基金备案；对刘斌进行公开谴责。

　　刘斌刚接棒刘珂任新潮能源董事长

　　2月27日，新潮能源召开2023年第二次临时股东大会，对涉及董事会、监事会换届选举，变更相关主体承诺两大事项的13项议案进行表决。而按照原计划，新潮能源现任董事会要到4月底才届满。

　　会议当天，出席会议的股东和代理人人数为1390名，出席会议的股东所持有表决权的股份总数为21.32亿股，约占上市公司有表决权股份总数的31.36%。

　　根据投票结果显示，13项股东大会议案全部获通过。其中，《关于相关主体变更承诺事项的议案》赞同票比例为61.29%；其他关于董监事选举的的议案，赞同票比例为63.69%-63.74%之间，反对票也达到了7.53亿股，所占比例为37.79%。

　　在这次新当选的董事会成员中，有三张新面孔：即Linhua Guan、Bing Zhou任职于新潮能源美国子公司Surge Energy，王滢现任中金创新国际风控总监、中金创新资产监事等职务。另外，公司董事程锐敏、戴梓岍获得了连任资格，刘思远、陆旭获得了监事连任资格；公司前任董事长刘珂，董事徐联春、范啸川退出董事会。

　　2月28日，新潮能源召开临时董事会，经与会董事推选，决定由刘斌担任上市公司第十二届董事会董事长；经公司提名委员会推荐，决定聘任刘斌担任上市公司总经理职务；此外，经全体董事选举，刘斌进入战略委员会担任主任委员，参与组成薪酬与考核委员会及提名委员会。

　　根据当天公告简历显示，刘斌现任中金创新国际董事长兼经理、湖北高金投资管理有限公司董事长、武汉高睿投资管理有限公司董事、中金创新资产董事长兼经理、北京友邦联合高新技术有限公司监事等职务；现任新潮能源总经理助理、职工代表董事。

　　再往前追溯，刘斌曾于2018年8月～2020年4月期间，担任新潮能源董事一职。此外，据媒体报道称，刘斌与刘珂系兄弟关系。

　　值得注意的还有，根据京东司法拍卖平台显示，北京市第二中级人民法院于2月5日10时至2月6日10时止(延时的除外)进行三笔公开拍卖活动，合计涉及股份1.68亿股，起拍价合计达到3.06亿元(每股1.816元)。进一步来看，上述股权均被北京市第二中级人民法院查封，标的物所有人均为北京中金通合创业投资中心(有限合伙)(以下简称中金通合)。

　　经过数十轮的公开竞价之后，竞买人张燕宁共计斥资4.11亿元竞得新潮能源1.68亿股，折合2.45元/股，较2月6日该股收盘价折价2%。

　　根据2022年三季报披露，中金通合持有新潮能源1.68亿股，占上市公司比例为2.48%。这就意味着，上述拍卖完成后，中金通合对新潮能源持股将被清仓。目前，中金通合执行事务合伙人为中金创新，委派代表为刘珂。