股票的监管机构,监管机构的职责及其对证券市场监管有哪些方面?

    来源: 赢家财富网 作者:佚名

    摘要: 股票市场中的参与者除了投资者和中介机构,还有监管机构。股票监管机构包括证监会和证券交易所。其中证监会是主要监管机构,中国是国务院证券委员会的监管执行机构。该委员会根据法律法规对证券市场进行监管。证券交易所不仅为证券的交易提供场所和设施,还对证券其中的交易承担一定的监管职能。实时监控权和信息披露监督权是监管职能的重要组成部分。

      股票市场中的参与者除了投资者和中介机构,还有监管机构。股票的监管机构包括证监会和证券交易所。其中证监会是主要监管机构,中国是国务院证券委员会的监管执行机构。该委员会根据法律法规对证券市场进行监管。证券交易所不仅为证券的交易提供场所和设施,还对证券其中的交易承担一定的监管职能。实时监控权和信息披露监督权是监管职能的重要组成部分。

      除了监管机构,还有自律组织,即中国证券行业协会。中国行业协会是根据《中华人民共和国证券法》、《社会团体登记管理条例》相关规定成立的证券自律组织。是非营利性社会组织法人,接受中国证监会和民政部的业务指导、监督管理。

      在前面的文章中讲过证监会对股票的监管职责,那么股票监管机构的职责是什么?

      证监会负责制定证券期货市场的重大政策和发展规划,为市场指明前进方向。同时,证监会还将起草与证券、期货市场相关的法律法规。并制定相关的法规、规章和办法。

      监管机构是依法监督和管理一个国家金融体系的机构。其职责包括按照规定监督和管理金融市场;发布有关金融监督、管理和业务的命令和规定。监督金融机构合法合规经营等。

      监管体制是金融监管职责分工和权力分配的方式和组织体系。世界主要金融监管体系可分为双线多头监管体系、一线多头监管体系和单一监管体系。金融监管体制是各国历史和国情的产物,建立监督体系模式的基本原则是提高监督效率。避免职责过度重叠和相互制约,注重权力的相互制约。并且还要避免过度集中。

    监管机构对证券市场监管的主要以下几个方面:

      1.监管证券的发行和上市;

      2.对交易市场进行监管;

      3.监管市场上的内幕交易;

      4.对证券商业组织的监管。

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    关键词:

    股票,监管机构

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