6.30截点将至，已清算私募产品该如何季度更新？（附中基协最新说明）

　　6月30日“补录更新”截点将至，私募管理人们多因系统切换、多系统信息挂接黏连牵制等问题而抓耳挠腮、问题频发。

　　特别是当季度更新遇上产品清盘，再加上中基协amber系统待完善，可把诸多管理人折磨的不清。

　　这不，28日一早，协会就在系统发通知了，快跟私募君一起来看看吧~

　　登入资产管理业务综合报送平台，映入眼帘的就是显示在系统的新通知：

通知原文如下：

　　系统“基金清算”功能上线前部分已实际清算但无法变更“运作状态”私募基金产品的季度更新填报说明

　　各私募基金管理人：

　　为保持系统稳定，方便私募基金管理人顺利填报“资产管理业务综合报送平台”中的产品信息补录和季度信息更新，“资产管理业务综合报送平台”中“基金清算”和“基金业务变更”功能暂不开放，预计于2017年7月中下旬正式上线。

　　部分实际已经清盘但无法通过“基金清算”功能更改运作状态的基金产品，在填报季度更新信息中的“私募基金投资者信息更新”时应填写“清算时点”的投资者持有基金份额情况；“私募基金运行信息更新”中“估值基准日期”应填写基金实际清算日期，“产品运行监测报表”和“项目情况表”也应按照实际清算日情况填写。

　　填报说明一出，解决了诸多管理人碰到的“当系统切换遇上基金清盘”的棘手问题。私募君在这儿也为各位再做个梳理：

　　私募君有话说

　　已清盘产品在资管报送平台的季度更新问题梳理

　　Q 、要不要填写季度更新，如何填报？

　　A 、要填报。amber系统跟信息披露备份系统都要填报。在信披系统中可根据基金实际情况选终止日，资管报送平台因“基金清算功能”暂未开放，故仍需完成清盘产品的季度更新。

　　Q 、清盘基金的季度更新需要注意哪些问题？

　　A 、需要注意以下事项：

　　1、 有关 “私募基金投资者信息更新 ”

　　通过填写投资者类型、名称、有效证件类型、证件号码、销售机构、基金份额等信息。

　　注意： 基金份额 需填写“清算时点”投资者持有基金份额情况

　　2、有关“基金运行信息更新”

　　此时我们可根据清盘产品清盘日的估值表进行更新填报。

　　“估值基准日期” 填写

　　基金实际清算日期

　　“产品运行监测报表”和“项目情况表”也应按照实际清算日情况填写。 管理人xx

　　私募君，你说的很清楚，我都看懂了该怎么填！

　　可我发现我居然没法填报！

　　私募君

　　别千万忘了季度更新填报的大前提：是先进行产品补录后季度更新哦！

　　私募工坊 化繁为简，专注优势！ yeah~

　　TIPS 1： 先补录，后更新

　　登录系统--产品备案--产品季度更新

　　

点击进入后，我们就可以在模块下看到需要完成季度更新的产品信息。

　　

此处，需要强调的是，季度更新填写之前，我们需要首先完成该产品的信息补录工作。 如果产品已经补录完成，补录状态一栏则会出现“已补录”的字样。这样就可以开始更新啦！

　　产品补录、更新的具体步骤在这边不做赘述，可参考私募君往期文章：

　　资产管理业务综合报送平台开放“产品季度更新”功能（附最全填报指南）

　　TIPS 2：先确认机构类型和业务类型，后信息更新

　　有管理人在进行信息更新时弹出上面的系统提示。

　　碰到这种情况，需要在“管理人登记”-“管理人重大事项变更”补充提交相关信息。

　　

私募君小贴士

　　按照专业化管理的原则，在登记通过后，“机构类型”不能变更。

　　所以这里务必要谨慎选择！！

　　变更后若再想修改“机构类型”，只能“注销登记”后重新申请。慎点！！！！

此处需要上传盖章的变更申请书，模板可参考下图：

　　

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