市场各方积极拥抱新三板改革 投资者日均开户数明显增长

　　摘要                    【市场各方积极拥抱新三板改革 投资者日均开户数明显增长】记者4月2日从多位市场人士获悉，随着新三板改革措施逐步落地，市场效应逐步显现，各方参与意愿日益提升。今年3月，投资者日均开户数量、投资者交易频率、新开户合格投资者参与交易的数量等指标均明显增长。                                     　　记者4月2日从多位市场人士获悉，随着新三板改革措施逐步落地，市场效应逐步显现，各方参与意愿日益提升。今年3月，投资者日均开户数量、投资者交易频率、新开户合格投资者参与交易的数量等指标均明显增长。

　　同时，私募基金参与热情提升，陆续设计了相关投资产品；华夏、易方达、博时、南方、富国等公募基金公司积极准备进入新三板市场，并开展产品设计，参与全国股转公司组织的技术系统开发测试等相关工作。

　　加强组织引导

　　记者了解到，全国股转公司加大了对主办券商有关工作的指导和督促力度，要求主办券商在遵守投资者适当性管理要求的前提下，将投资者拓展与投教服务结合起来，开发线上开户系统，克服疫情影响，促进新三板公开发行等改革措施取得良好效果。

　　在证监会投保局的指导下，全国股转公司积极开展“三板新风，携手向前”主题投教活动。

　　1月7日至3月31日，全国股转公司联合陕西、安徽、山东、河北、西藏等地证监局、属地证券业协会、中证机构间报价系统，组织开展了23场以“三板新风，携手向前”为主题的投资者教育活动，累计培训市场主体5万余人。对于相关证券经营机构从业人员和投资者准确理解新三板改革思路、具体举措、改革制度优势、市场投资理念及投资机会，引导投资者积极、理性参与新三板投资，保护投资者合法权益，推动券商从业人员进一步做好新三板投资者教育和服务，做好面向投资者的宣传普及工作发挥了较好的引导和促进作用。

　　同时，全国股转公司指导督促主办券商做好投资者拓展及服务工作。一是督促主办券商加快业务技术准备，开发完成线上开户系统，完善投资者适当性管理制度建设，通过组织内部专项视频培训、线上系列培训，帮助员工快速掌握新三板业务知识和交易规则，提升执业水平。二是要求严格遵照投资者适当性管理规则要求，履行投资者适当性风险评估与匹配、资产和投资经验认定等程序后为投资者开通合格投资者权限，在此基础上积极组织动员投资者开户。三是持续指导支持主办券商做好新三板改革宣传与投资者教育服务工作。

　　券商积极备战

　　记者近期了解到，自监管部门发布相关改革制度以来，中信证券、国信证券、申万宏源等券商高度重视新三板改革落实与推进工作，积极做好各项业务、技术准备和推广工作。

　　中信证券统筹各部门成立了专项工作组。优先提供各项资源至专项组，并以专项组中的各系统为支撑，由IT牵头联合对应业务部门进行需求开发、验证测试、意见反馈等，专项汇总和决策，统筹需求和目标。

　　申万宏源成立了包括场外、零售、自营、信息技术等相关部门的新三板改革工作小组，全面推进落实新三板改革相关系统开发、业务推广等各项工作。

　　国信证券成立领导小组，由公司总裁担任组长，公司副总裁担任副组长，负责统筹、指导、协调公司新三板改革相关工作。工作小组由投资银行事业部副总裁担任组长，投资银行质量监控总部、信息技术总部、集中运营总部、经纪事业部相关部门负责人担任副组长。

　　申万宏源把新三板业务开展情况纳入2020年营业部发展目标考核，从开户、收入、资产三个维度设置考核权重。同时，新三板经纪业务作为公司创新业务之一，适用高于常规经纪业务的收入奖励标准。

　　国信证券设立了新三板考核激励机制，启动新三板营销竞赛活动，设置新三板专项奖金。同时，对员工和分支机构分别设置了个人奖和组织奖。各分支机构成立了新三板业务专项工作小组，指定专门的业务负责人，将新三板开通情况、客户服务黏度都纳入员工考核要求，并下发配套激励和竞赛方案，包括潜在客户服务覆盖率、开通率、开通数等指标。